Was waren die Beweggründe der DZ BANK, RADAR in Kombination mit RWC einzuführen? Süttmann: Durch Anbindung des Datendienstes RADAR an das RWC haben wir einen zeitgemäßen und aufsichtsrechtlich konformen Prozess in der DZ BANK etablieren können, der uns eine vereinfachte Abbildung des zentralen Rechtsinventars in der Bank ermöglicht und uns bei der täglichen Identifikation, Zuordnung und Bewertung von (potenziell) relevanten Normen unterstützt. Wie profitiert die DZ BANK als Finanzkonglomerat vom RWC und dem Datendienst RADAR? Süttmann: Die DZ BANK hat das RWC in Verbindung mit RADAR zunächst bei sich eingeführt. Mehrere Gruppenunternehmen konnten sich später der Nutzung des RWC anschließen, wodurch Personal- und Kostensynergien erzielt werden konnten. Können Sie uns Einblicke geben, wie der Bereich Regulatory Compliance bei der DZ BANK organisiert ist? Süttmann: Die Verantwortung für die Sicherstellung der Regulatory Compliance erfolgt innerhalb der DZ BANK über einen zentralen und zugleich dezentralen Ansatz. Das bedeutet, dass das laufende Legal Monitoring, die Erarbeitung und Aktualisierung von Anweisungen, Standards und sonstigen Vorgaben, die regelmäßige Durchführung von Schulungen sowie die Umsetzung der Hinwirkungspflicht der Compliance-Funktion gemäß AT 4.4.2 MaRisk zentral von dem Bereich Compliance wahrgenommen werden. Die Umsetzung und fortlaufende Sicherstellung einzelner Anforderungen erfolgt hingegen durch die in den Prozess eingebundenen Einheiten der verantwortlichen 1st LoD (First Line of Defense). Wie sind die bisherigen Erfahrungen der DZ BANK mit dem Einsatz des Datendienstes RADAR, insbesondere in Bezug auf die Inhalte des Dienstes und die Kundenbetreuung? Süttmann: Wir stehen mit der VÖB Service GmbH in engem Kontakt und sind mit den Dienstleistungen des Datendienstes sehr zufrieden. Dies gilt insbesondere für die Kundenbetreuung, die schnell und akkurat auf einzelne Anfragen und Problemfelder eingeht und uns gewünschte Lösungen bereitstellt. Die DZ BANK hat eigenständige ausländische Tochterunternehmen in Luxemburg und der Schweiz und unterliegt zudem weiteren Jurisdiktionen. Wie ist die DZ BANK mit diesen Herausforderungen während der Projekteinführung umgegangen? Süttmann: Die DZ BANK hat den Tochterunternehmen gemeinsam mit dem Hersteller des RWC gruppenweite Christian Süttmann Christian Süttmann ist seit April 2022 für die DZ BANK tätig und hat – neben weiteren Schwerpunkten im Bereich der MaRisk-Compliance – die Rolle des RWC-Sub-Team-Heads im Juli 2023 übernommen. Das RWC-Sub-Team ist primär für die qualitätsgesicherte Verteilung von Normen und regulatorischen Themen auf die betreffenden Einheiten der Bank, die fachliche Unterstützung bei der Auslegung von einzelnen Normen, die Durchführung von Schulungen und die Weiterentwicklung des RWC verantwortlich und unterstützt die Gruppenunternehmen sowie Auslandsfilialen regelmäßig bei Fragen zum RWC. Hierzu steht das RWC-Sub-Team in engem Austausch mit den Ansprechpartnern des VÖB. bankensoftware beratung academy informationsdienste 28 VÖB-Service
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